2024年8月20日，华林证券公告，公司收到西藏证监局的《行政监管措施决定书》。经查，公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。西藏证监局决定通过官网，予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。

2025年3月28日，证监会披露多份行政监管措施，对华林证券及其责任人采取监管谈话措施。

华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。

根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。